圖片解讀：江門市科學技術局關于印發(fā)《江門市科學技術局科技計劃項目科研誠信管理辦法》的通知
解讀文本：江門市科學技術局關于印發(fā)《江門市科學技術局科技計劃項目科研誠信管理辦法》的通知
江科〔2025〕152號 JMBG2025021
市有關單位，各縣（市、區(qū)）科技主管部門：
為完善科技創(chuàng)新治理體系，加強科研誠信建設，規(guī)范科研誠信管理，根據(jù)國家、省有關規(guī)定，我局制定了《江門市科學技術局科技計劃項目科研誠信管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。如在執(zhí)行過程中遇到問題，請及時向我局反映。
江門市科學技術局
2025年8月19日
?。?lián)系人：馬東旭；聯(lián)系方式：0750-8228059）
江門市科學技術局科技計劃項目科研誠信管理辦法
第一章 總則
第一條為完善科技創(chuàng)新治理體系，加強科研誠信建設，營造良好科研創(chuàng)新生態(tài)，根據(jù)《中華人民共和國科學技術進步法》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》《廣東省科學技術廳科技計劃項目科研誠信管理辦法》等，制定本辦法。
第二條本辦法所稱科研誠信管理，是指對參與江門市科學技術局（以下簡稱“市科技局”）設立的科技計劃項目（以下簡稱“項目”）的項目承擔單位（含牽頭和參與單位）及項目人員（含牽頭和參與人員）、咨詢評審專家、第三方科學技術服務機構(gòu)及其工作人員等責任主體，在項目指南編制、申報、評審、立項、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等全流程活動中，遵守科學研究行為準則與規(guī)范、財政科研項目資金管理要求，履行約定義務等誠信狀況，進行認定和管理。
第三條項目科研誠信管理遵循“科學規(guī)范、客觀公正、激勵創(chuàng)新、寬容失敗、獎懲并舉、協(xié)同共治”的原則，依據(jù)科技計劃、獎勵等創(chuàng)新活動法規(guī)政策與相關管理制度，落實分級負責、逐級壓實、職責清晰、協(xié)調(diào)有序的管理。
第二章 管理職責
第四條市科技局負責全市科研誠信統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究制定相關政策措施，推進科研誠信體系建設；指導相關責任主體開展科研誠信管理工作；收集和記錄相關責任主體的科研信用情況，開展信用評價及結(jié)果應用；組織或指導開展科研失信行為查處，做好異議處理、信用修復、聯(lián)合懲戒等工作。
第五條各縣（市、區(qū)）科技主管部門、高校及科研機構(gòu)、醫(yī)療機構(gòu)以及其他具有項目申報推薦權(quán)的單位或科研人員工作單位（以下簡稱“相關主管部門”）負責推進本行業(yè)、本轄區(qū)、本單位科研誠信建設，履行本級科研誠信管理職責，加強宣傳教育和監(jiān)督引導，強化科研誠信審核管理，負責所轄（屬）項目科研失信行為調(diào)查、報告或通報相關情況，配合市科技局開展科研失信行為聯(lián)合懲戒工作。
第六條參與市科技局設立項目的項目承擔單位及項目人員是科研作風學風、科研誠信建設、科研失信行為調(diào)查處理的第一責任主體，應當嚴格自律、規(guī)范管理，防止失信行為，加強自我監(jiān)督，遵守科研誠信管理各項規(guī)定，信守科研信用承諾，落實科研信用要求，履行誠信管理主體責任。
第三章 失信界定
第七條項目承擔單位及項目人員應當嚴格遵守有關法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定，恪守誠信承諾，履行項目任務書約定，遵守科學研究行為準則與規(guī)范。
第八條咨詢評審專家、第三方科學技術服務機構(gòu)及其工作人員應當嚴格遵守有關法律法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定和職業(yè)道德，恪守誠信承諾，自覺抵制請托行為，實事求是、客觀公正履行職責。
第九條項目承擔單位科研失信行為包括以下情形：
?。ㄒ唬┰陧椖可陥?、評審、立項、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中存在偽造、篡改、賄賂、利益交換等行為；
?。ǘ┰陧椖可陥?、評審、立項、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，組織請托；
?。ㄈ┌印⒖v容本單位項目人員的科研失信行為，或騙取項目；
?。ㄋ模┮耘撟骷俜绞将@得項目科技倫理審查批準，或偽造、篡改項目科技倫理審查批準文件等；
?。ㄎ澹╅_展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科技活動；
（六）在項目實施或驗收過程中，不配合開展項目過程監(jiān)管或驗收結(jié)題工作；
（七）套取、挪用科研經(jīng)費，拒不整改或虛假整改。
第十條項目人員科研失信行為包括以下情形：
?。ㄒ唬┰陧椖可陥?、評審、立項、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中存在偽造、篡改、賄賂、利益交換等行為；
?。ǘ┰陧椖可陥?、評審、立項、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，實施請托；
?。ㄈ┏u、剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書；
?。ㄋ模┚幵煅芯窟^程、偽造研究成果，買賣實驗研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實驗研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報告或用戶使用報告等；
（五）買賣、代寫、代投論文或項目申報驗收材料等，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；
?。┮耘撟骷俜绞将@得項目科技倫理審查批準，或偽造、篡改科技倫理審查批準文件等；
（七）無實質(zhì)學術貢獻署名等違反論文、獎勵、專利等署名規(guī)范；
?。ò耍┥米詷俗⒒蛱摷贅俗@得項目資助；
?。ň牛_取項目、項目財政資金以及獎勵、榮譽等；
?。ㄊ╅_展危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康的科技活動；
（十一）在項目實施或驗收過程中，拒不接受項目過程監(jiān)管或不開展驗收結(jié)題工作；
?。ㄊ┨兹?、挪用科研經(jīng)費，拒不整改或虛假整改。
第十一條咨詢評審專家科研失信行為包括以下情形：
?。ㄒ唬┎扇∨撟骷俚炔徽斒侄潍@取咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查資格；
（二）在項目申報、評審、立項、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，接受請托；
?。ㄈ┏u、剽竊咨詢評審對象的科研成果；
?。ㄋ模┻`反咨詢評審相關規(guī)定，有泄露項目技術信息等其他科研失信行為。
第十二條第三方科學技術服務機構(gòu)及其工作人員科研失信行為包括以下情形：
?。ㄒ唬┎扇∨撟骷俚炔徽斒侄潍@取相關服務業(yè)務；
?。ǘ┰陧椖可陥?、評審、立項、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，接受請托；
?。ㄈ┏u、剽竊服務對象的研究成果；
?。ㄋ模氖聦W術論文、實驗研究數(shù)據(jù)、項目申報驗收材料等的買賣、代寫、代投服務，以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等；
?。ㄎ澹┻`反保密相關規(guī)定。
第四章 調(diào)查認定
第十三條市科技局或有關主管部門對日常管理、投訴舉報、媒體曝光或科技監(jiān)督、評估評審等途徑發(fā)現(xiàn)的項目科研失信行為線索進行核實，符合受理條件的，應當及時組織調(diào)查。
第十四條舉報科研失信行為可以通過以下途徑進行：
?。ㄒ唬┫虮慌e報人所在單位舉報；
?。ǘ┫虮慌e報人所在單位的上級主管部門或行業(yè)主管部門舉報；
?。ㄈ┫蚩萍加媱潱▽ｍ?、基金等）項目、科技獎勵等的管理部門（單位）舉報；
?。ㄋ模┢渌緩?。
第十五條有權(quán)受理單位對同時符合下列情形的舉報應及時受理：
（一）有正確聯(lián)系方式的；
?。ǘ┡e報內(nèi)容屬于本辦法第九至第十二條規(guī)定的范圍；
?。ㄈ┯忻鞔_舉報對象和清晰違規(guī)事實的；
（四）有客觀證據(jù)材料或者調(diào)查線索的。
鼓勵實名舉報，不得惡意舉報、誣陷舉報。
第十六條下列科研誠信線索，市科技局或相關主管部門應當主動受理，并開展調(diào)查：
?。ㄒ唬┥霞墮C關或有關部門移送的線索；
（二）在日?？蒲泄芾砘顒又谢蚩萍柬椖俊⒖萍吉剟?、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題和線索；
?。ㄈ┟襟w、期刊或出版單位等披露的線索。
第十七條調(diào)查包括行政調(diào)查和學術評議。行政調(diào)查由市科技局或相關主管部門組織對相關事實情況進行調(diào)查，包括對相關原始實驗數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進行核對驗證。學術評議由單位委托本單位學術（學位、職稱）委員會或根據(jù)需要組成專家組，對涉及的學術問題進行評議。專家組應不少于5人，根據(jù)需要由相關領域的同行科技專家、管理專家、科研誠信專家、科技倫理專家等組成。
調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪的，移交司法機關查處。
第十八條項目科研失信行為的當事人和證人等應當積極配合調(diào)查，如實說明情況，提供相關證據(jù)，不得隱匿、銷毀證據(jù)材料。任何單位和個人不得阻撓、干擾科研誠信案件的調(diào)查處理，不得推諉包庇。調(diào)查處理應當嚴格執(zhí)行回避制度。
第十九條調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應當書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對象簽字確認。調(diào)查過程在履行告知程序后可以錄音、錄像。
第二十條調(diào)查人員有權(quán)依法調(diào)閱、摘抄、復印相關資料，現(xiàn)場察看相關實驗室、設備等。調(diào)閱相關資料應書面記錄，由調(diào)查人員和資料、設備管理人簽字確認，并在調(diào)查處理完成后退還管理人。
第二十一條調(diào)查中應當聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對有關事實、理由和證據(jù)進行核實?？筛鶕?jù)需要要求舉報人補充提供材料。嚴禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。
第二十二條市科技局會同相關主管部門根據(jù)有關規(guī)定和本辦法要求查處科研失信行為，根據(jù)調(diào)查認定的事實、性質(zhì)、情節(jié)等，作出處理決定，并將調(diào)查處理意見告知舉報人和相關責任主體。
第二十三條建立復核申請機制，舉報人或被調(diào)查人對調(diào)查處理意見如有異議，可以在收到處理意見之日起15個工作日內(nèi)向市科技局提出申訴，寫明理由并提供相關證據(jù)或線索。
第二十四條市科技局或相關主管部門應在收到申訴之日起15個工作日內(nèi)作出是否受理決定并告知申訴人，不予受理的應說明情況。決定受理的，另行組織調(diào)查組或委托第三方機構(gòu)，按照本規(guī)則的調(diào)查程序開展復查，并向申訴人反饋復查結(jié)果。
第五章 結(jié)果應用
第二十五條建立健全項目科研守信激勵制度，對連續(xù)5年未發(fā)生科研失信行為的項目承擔單位及項目人員，可以授予更多項目過程自主管理權(quán)限，加大科研創(chuàng)新支持力度，優(yōu)化項目監(jiān)督檢查方式，減少檢查頻次；對守信的第三方科學技術服務機構(gòu)和咨詢評審專家，在同等條件下優(yōu)先選用。
第二十六條項目科研失信行為的事實、情節(jié)、性質(zhì)等最終認定后，市科技局對相關責任主體可以在處理權(quán)限內(nèi)單獨或合并采取以下處理措施：
?。ㄒ唬┛蒲姓\信誡勉談話；
?。ǘ和ｍ椖亢晚椖控斦Y金撥付，限期整改；
?。ㄈ┮欢ǚ秶鷥?nèi)公開通報；
（四）終止或撤銷利用科研失信行為獲得的項目，追回部分或全部已撥付項目財政資金；
?。ㄎ澹┤∠勋@得的學會、協(xié)會、研究會等學術團體以及學術工作機構(gòu)的委員或成員資格；
?。┮欢ㄆ谙藿钩袚騾⑴c項目；
?。ㄆ撸┮欢ㄆ谙奕∠暾埢蛏陥罂萍吉剟畹荣Y格；
?。ò耍┮欢ㄆ谙奕∠鳛樘崦蛲扑]人、被提名或被推薦人、咨詢評審專家等資格；
?。ň牛┮欢ㄆ谙奕∠谌娇茖W技術服務機構(gòu)為項目提供審計、咨詢、績效評估評價、檢驗檢測等服務資格。
第二十七條經(jīng)調(diào)查認定存在項目科研失信行為的，應當視情節(jié)輕重給予以下處理：
?。ㄒ唬┣楣?jié)較輕的，可以選擇本辦法第二十六條第一、二項進行處理；
?。ǘ┣楣?jié)較重的，可以選擇本辦法第二十六條第三至第九項進行處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3年以內(nèi)；
（三）情節(jié)嚴重的，可以選擇本辦法第二十六條第三至第九項進行處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3至5年；
?。ㄋ模┣楣?jié)特別嚴重的，可以選擇本辦法第二十六條第三至第九項進行處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為5年以上。
第二十八條對項目科研失信行為情節(jié)輕重的判定應考慮以下因素：
?。ㄒ唬┬袨槠x科技界公認行為準則的程度；
?。ǘ┦欠裼袀卧?、變造，欺詐，銷毀、藏匿證據(jù)，干擾、妨礙調(diào)查或打擊、報復舉報人的行為；
?。ㄈ┬袨樵斐刹涣加绊懙某潭?；
?。ㄋ模┬袨槭欠袷状伟l(fā)生；
?。ㄎ澹┬袨槿耸欠翊嬖趯拐{(diào)查處理的情形。
第二十九條有以下情形之一的，可以給予從輕處理：
?。ㄒ唬┯凶C據(jù)顯示屬于過失行為且未造成重大影響的；
?。ǘ┻^錯程度較輕且能積極配合調(diào)查的；
?。ㄈ┰谡{(diào)查處理前主動糾正錯誤，挽回損失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；
?。ㄋ模┰谡{(diào)查中主動承認錯誤，并公開承諾嚴格遵守科研誠信要求、不再發(fā)生項目科研失信行為的；
?。ㄎ澹┮寻匆笸嘶仨椖控斦Y金的；
?。┓?、法規(guī)、規(guī)章和國家規(guī)定可以給予從輕處理情形。
第三十條有以下情形之一的，應當給予從重處理：
?。ㄒ唬﹤卧?、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)的；
?。ǘ┳钃纤颂峁┳C據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實的；
?。ㄈ┐驌?、報復舉報人、證人、調(diào)查人員的；
?。ㄋ模┐嬖诶孑斔突蚶娼粨Q的；
?。ㄎ澹┯薪M織地實施項目科研失信行為的；
（六）多次發(fā)生項目科研失信行為或同時存在多種科研失信行為的；
（七）證據(jù)確鑿、事實清楚而拒不承認錯誤的；
?。ò耍┓伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)章和國家規(guī)定應當給予從重處理情形。
第三十一條責任主體發(fā)生項目科研失信行為，并受到以下處理的，應當直接選擇本辦法第二十六條第八至第九項處理措施：
?。ㄒ唬┮蚯址钢R產(chǎn)權(quán)導致嚴重失信而受到刑事處罰或行政處罰，司法部門、行政部門抄送市科技局備案的；
（二）由上級科技主管部門作出處理決定，給予責任主體一定期限取消項目申報資格或一定期限取消項目咨詢評審資格等處理，抄送市科技局備案的；
?。ㄈ┯上录壙萍脊芾聿块T在科技活動管理或監(jiān)督檢查中認定查處，給予責任主體一定期限取消項目申報資格或一定期限取消項目咨詢評審資格等處理，抄送市科技局備案的。
第三十二條采取本辦法第二十七條處理措施且一定期限禁止或者取消資格的，懲戒期限自下達處理決定之日起計算。處理決定作出前已暫?；顒拥?，暫停期限可以折抵懲戒期限，暫停一日折抵懲罰期限一日。
第三十三條市科技局應當加強與市各行業(yè)主管部門信息共享、聯(lián)動管理，依法依規(guī)開展聯(lián)合懲戒，積極配合相關部門開展科研失信行為的調(diào)查處理，強化協(xié)同共治。
第六章 信用修復
第三十四條實行項目科研信用修復機制，被市科技局作出科研失信處理且尚在懲戒期內(nèi)的責任主體，可以向市科技局提出科研信用修復申請。
第三十五條向市科技局提出信用修復申請須同時滿足以下條件：
?。ㄒ唬╉椖靠蒲惺艖徒湟褜嵤┲辽?年，且懲戒期內(nèi)未發(fā)生或未發(fā)現(xiàn)新的項目科研失信；
?。ǘ┯兄鲃蛹m正科研失信行為、消除不良社會影響等表現(xiàn)；
（三）作出書面科研誠信承諾；
（四）科研失信懲戒實施后獲得市級及以上表彰或嘉獎。
第三十六條科研信用修復程序：
（一）提出申請。滿足信用修復申請條件的責任主體按要求提交項目科研信用修復申請書、科研誠信承諾書、本辦法第三十五條所列的材料。
?。ǘ┦芾砩暾?。市科技局對項目科研信用修復申請材料的完整性、相關性進行審核，確定是否受理。不予受理的，應當書面告知申請者不予受理的理由。
（三）審核論證。市科技局負責對通過審核且予以受理的項目科研信用修復事項進行論證，作出是否予以信用修復的決定，并將科研信用修復情況告知申請主體。
（四）信用修復。根據(jù)信用修復決定予以項目科研信用修復的，終止對其實施的懲戒措施。法律、法規(guī)、規(guī)章和國家規(guī)定不予修復的，從其規(guī)定。
第七章 管理機制
第三十七條實行項目科研誠信承諾制，項目單位在申請參與項目時應當對遵守科研誠信、科技倫理、安全保密、財政科研項目資金管理等方面作出承諾。
責任主體應配合進行信用信息征集、記錄、調(diào)查、告知及維護等工作，對信用信息的記錄、評級有異議的，可以根據(jù)有關規(guī)定和相關程序提出異議?？萍夹庞眯畔⒏鶕?jù)相關規(guī)定，向相關責任主體公開或依申請公開。
第三十八條健全項目科研誠信審核制度，按照“誰管理、誰審核”的原則，對申請參與項目、科技獎勵等責任主體進行誠信審核，將良好的科研誠信狀況作為必備條件，對嚴重違背科研誠信要求的責任主體，實行“一票否決”。
第三十九條建立鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的容錯糾錯機制。對于探索性強、風險性高的項目，項目單位和科研人員已經(jīng)履行了勤勉盡責義務仍不能完成，且項目經(jīng)費使用合規(guī)的，可以不記錄項目科研失信。
第四十條市科技局暢通社會公眾等對科研誠信管理的監(jiān)督渠道，引導相關責任主體加強科研誠信和作風學風建設。
第八章 附則
第四十一條本辦法自2025年10月1日起實施，有效期至2030年9月30日。
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